浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金           托管契约    基金不休东说念主：浦银安盛基金不休有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司          二〇二五年一月 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金                                                                                      托管契约 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金              托管契约    鉴于浦银安盛基金不休有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限公司，按摄影关法律法则的轨则具备担任基金不休东说念主的阅历和能力，拟召募 刊行浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金；    鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行， 按摄影关法律法则的轨则具备担任基金托管东说念主的阅历和能力；    鉴于浦银安盛基金不休有限公司拟担任浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投 资基金的基金不休东说念主，兴业银行股份有限公司拟担任浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂 型证券投资基金的基金托管东说念主；    为明确浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金的基金不休东说念主和基金托管 东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管契约；    除非另有约定，《浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有换取的含义；若有抵 触应以基金合同为准，并依其条件解释。    本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或来源基金份额总额的 50%，但 在基金运作经过中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或来源 50%的除外。法律 法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金                  托管契约                  一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金不休东说念主    称呼：浦银安盛基金不休有限公司    住所：中国（上海）解放贸易查验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层至 地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层    邮政编码：200127    法定代表东说念主：张健    成立时辰：2007 年 8 月 5 日    批准拓荒机关：中国证券监督不休委员会    批准拓荒文号：证监基金字2007207 号    组织样子：有限拖累公司    注册本钱：12 亿元东说念主民币    存续时代：抓续运筹帷幄    （二）基金托管东说念主    称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 4 楼    邮政编码：350013    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准拓荒机关和批准拓荒文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织样子：股份有限公司    注册本钱：207.74 亿元东说念主民币    存续时代：抓续运筹帷幄    运筹帷幄鸿沟：给与公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金          托管契约 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；钞票托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供支持箱工作；财务照顾人、资信拜访、商榷、见证业务；经中国银行业监 督不休机构批准的其他业务（照章须经批准的花样，经相关部门批准后方可开展 运筹帷幄行为）。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金             托管契约            二、基金托管契约的依据、宗旨和原则    （一）坚强托管契约的依据    本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                      《公 开召募证券投资基金运作不休办法》（以下简称"《运作办法》"）、《公开召募证券 投资基金信息裸露不休办法》（以下简称"《信息裸露办法》"）、《公开召募绽放式                        《浦银安盛 ESG 拖累投资混 证券投资基金流动性风险不休轨则》等连接法律法则、 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）偏执他有 关轨则制订。    （二）坚强托管契约的宗旨    坚强本契约的宗旨是明确基金不休东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支持、 投资运作、净值忖度、收益分派、信息裸露及彼此监督等相关事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。    （三）坚强托管契约的原则    基金不休东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。    （四）解释    除非文义另有所指，本契约所使用的统共术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。若有扞拒应以基金合同为准，并依其条件解释。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金               托管契约       三、基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金不休东说念主的投资行为诈骗监督权    基金托管东说念主根据连接法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资鸿沟、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券采纳轨范的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关技 术系统，对基金推行投资是否稳健基金合同对于证券采纳轨范的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资鸿沟为：    本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通方向股票、股指期货、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、 政府支抓机构债券、政府支抓债券、中期单子、可诊治债券（含分离交易可转债）、 短期融资券、超短期融资券）、钞票支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币阛阓器用、国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须稳健中国证监会的相关轨则）。    本基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%(其 中港股通股票不来源股票钞票的 50%)；本基金非现款钞票中不低于 80%的钞票将 投资于通过 ESG 拖累投资方法采纳的证券；每个交易日日终在扣除国债期货和股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓现款或到期日在一年期以内的政府债券 不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金不休东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资鸿沟。    如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例物化，基金不休东说念主在履行 稳健措施后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据连接法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。    基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金                 托管契约    （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%(其中港股通股票不来源 股票钞票的 50%)；本基金非现款钞票中不低于 80%的钞票将投资于通过 ESG 拖累 投资方法采纳的证券；    （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保抓现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（消释家公司在境内和香港同 时上市的 A+H 股共策动计）不来源基金钞票净值的 10%；    （4）本基金不休东说念主不休的一皆基金抓有一家公司刊行的证券（消释家公司在 境内和香港同期上市的 A+H 股共策动计），不来源该证券的 10%；    （5）本基金投资于消释原始权益东说念主的各种钞票支抓证券的比例，不得来源基 金钞票净值的 10%；    （6）本基金抓有的一皆钞票支抓证券，其市值不得来源基金钞票净值的 20%；    （7）本基金抓有的消释(指消释信用级别)钞票支抓证券的比例，不得来源该 钞票支抓证券鸿沟的 10%；    （8）本基金不休东说念主不休的一皆基金投资于消释原始权益东说念主的各种钞票支抓证 券，不得来源其各种钞票支抓证券共计鸿沟的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基 金抓有钞票支抓证券时代，要是其信用品级下落、不再稳健投资轨范，应在评级 讲演发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不来源本基金的总 钞票，本基金所呈报的股票数目不来源拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得来源基 金钞票净值的 40%，干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （12）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得来源基金资 产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得来源基金 抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得来源上一交易日基金钞票净值的 20%；所抓有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，共计（轧差忖度）应当稳健基金合同对于股票投资比例 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金                 托管契约 的连接约定；    （13）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得来源基金资 产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得来源基金 抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差忖度）应当稳健基金合 同对于债券投资比例的连接约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得来源上一交易日基金钞票净值的 30%；    （14）本基金任何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得来源基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；    （15）本基金基金钞票总值不得来源基金钞票净值的 140%；    （16）本基金不休东说念主不休的一皆绽放式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得来源该上市公司可流畅股票的 15%；本基金不休东说念主不休的一皆投资组 合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得来源该上市公司可流畅股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得来源基金钞票净值 的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金不休东说念主 之外的要素甚而基金不稳健该比例物化的，本基金不休东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保抓一致；    （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资物化。    除上述第（2）、（9）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金不休东说念主之外的要素甚而基金投资比例不稳健上述 轨则投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法则或中国 证监会轨则的极度情形除外。    基金不休东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健 基金合同的连接约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资政接应当稳健基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起开 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金            托管契约 始。    法律法则或监管部门取消或变更上述物化，如适用于本基金，基金不休东说念主在 履行法定措施后，本基金投资不再受相关物化或以变更后的轨则为准。    （三）基金托管东说念主根据连接法律法则的轨则及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资防止行为进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金不休 东说念主基金投资防止行为进行监督。    法律法则或监管部门取消或调整上述物化，如适用于本基金，则基金不休东说念主 在与基金托管东说念主协商一致并履行稳健措施后，本基金投资不再受相关物化或以变 更后的轨则践诺，无需经基金份额抓有东说念主大会审议。    （四）基金托管东说念主根据连接法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金不休 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。    基金不休东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法则及行业标 准的、经平缓采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金不休东说念主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银 行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金不休东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金不休东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金不休东说念主招供全阛阓交易对 手。基金不休东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新， 新名单细则前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约 进行结算。如基金不休东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名 单及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东说念主协商贬责。    基金不休东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易王法进行 交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 变成的任何法律拖累及失掉。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金不休东说念主确 定的时辰前仍未承担背信拖累偏执他相关法律拖累的，基金不休东说念主有权向相关交 易敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与合营。基金托管东说念主根据银行间债券 阛阓成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手偏执结算方式进行监督。如基金 托管东说念主过后发现基金不休东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金不休东说念主，经提醒后仍未 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金            托管契约 改正时变成基金财产失掉的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇拖累。如 果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金钞票失掉的， 基金托管东说念主愉快担相应拖累。    （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。    基金不休东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的实在、准确。基金不休东说念主应当按照连接法则轨则，与基金 托管东说念主、入款机构签订相关书面契约。基金托管东说念主应根据连接相关法则及契约对 基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关契约、账户辛勤、投资 指示、入款证实书等连接文献，切实履行托管职责。    基金不休东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》、                                    《运 作办法》等连接法律法则，以及国度连接账户不休、利率不休、支付结算等的各 项轨则。    基金投资银行入款的，基金不休东说念主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定， 细则稳健条件的统共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行入款的交易敌手是否稳健连接轨则进行监督。如基金不休东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金不休东说念主招供 统共银行。    基金不休东说念主对如期入款提前支取的失掉由其承担。    （六）基金托管东说念主根据连接法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 限证券连接问题的文告》等连接法律法则轨则。 市公司证券刊行不休办法》轨范的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布枢纽讯息或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证 券。 风险限定等轨则轨制并提交给基金托管东说念主。基金不休东说念主应当根据基金的投阅历调 和流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金              托管契约 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公拓荒行股票，基金不休东说念主还应提供 流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例限定情况。 东说念主提供连接流畅受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：拟 刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲授文献复印件、基金不休东说念主与承销商签 订的销售契约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账 号、划款金额、划款时辰文献等。基金不休东说念主应保证上述信息的实在、齐全。 会轨则前言裸露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。 轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金不休东说念主提供的连接书面信 息。基金托管东说念主觉得上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金不休东说念主在 投资流畅受限证券前就该风险的舍弃或留神措施进行补充书面诠释，并保留查抄 基金不休东说念主风险不休部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲演等备查资 料的权益。如基金不休东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请 求贬责。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。要是基金托管 东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主愉快担连带拖累。    （七）基金托管东说念主依据连接法律法则的轨则、基金合同和本托管契约的约定 对于基金关联交易进行监督。    基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、推行 限定东说念主或者与其有枢纽横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交易的，应当稳健基金的投资宗旨和投资政策，遵照基金份 额抓有东说念主利益优先的原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱践诺。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按相 关法律法则给以裸露。枢纽关联交易应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤苦董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金            托管契约    根据法律法则连接基金从事的关联交易的轨则，基金不休东说念主和基金托管东说念主应 预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹、推行限定东说念主或者与其有枢纽横蛮关系 的公司名单及连接关联方名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易 名单的实在性、齐全性、全面性。基金不休东说念主及基金托管东说念主有拖累支持实在、完 整、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金不休东说念主及基 金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个使命日内进行回函阐发已闻明单的变 更。一方收到另一方书面阐发后，新的关联交易名单运行奏效。    （八）基金托管东说念主根据连接法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金钞票 净值忖度、基金份额净值、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益 分派、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹理会数据等进行监督和 核查。    （九）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文告基金不休东说念主限期校正。    基金不休东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不休东说念主收到书 面文告后应不才一使命日前实时查对并以书面样子给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及校正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内校正 的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。要是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导 致基金出现风险或变成基金钞票失掉的，基金托管东说念主愉快担相应拖累。    （十）基金不休东说念主有义务合营和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业务践诺核查。    对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金不休东说念主应在轨则时辰内复兴并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和 本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金不休东说念主应积极 合营提供相关数据辛勤和轨制等。    （十一）若基金托管东说念主发现基金不休东说念主依据交易措施还是奏效的指示违抗法 律、行政法则和其他连接轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边招供的其他方式文告基金不休东说念主，由此变成的相应失掉由基金不休东说念主承担。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金           托管契约    （十二）基金托管东说念主发现基金不休东说念主有枢纽违游记为，应实时讲演中国证监 会，同期文告基金不休东说念主限期校正，并将校正效果讲演中国证监会。基金不休东说念主 无正派情理，断绝、艰巨对方根据本托管契约轨则诈骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的， 基金托管东说念主应讲演中国证监会。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金           托管契约          四、基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金不休东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户及投资所需的其他账户、复核基金不休东说念主忖度的基金钞票净值和基 金份额净值、根据基金不休东说念主指示办理算帐交收、相关信息裸露和监督基金投资 运作等行为。    （二）基金不休东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不休、未践诺或无故蔓延践诺基金不休东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本契约偏执他连接轨则时，应实时以书面样子文告基 金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面样子给基金不休 东说念主发出回函，诠释违纪原因及校正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金不休东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极合营基金不休东说念主的核查行为，包括但不限于：提交相关辛勤以 供基金不休东说念主核查托管财产的齐全性和实在性，在轨则时辰内复兴基金不休东说念主并 改正。    （三）基金不休东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违游记为，应实时讲演中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期校正，并将校正效果讲演中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、艰巨对方根据本契约轨则诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不休东说念主建议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应讲演中国证监会。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金            托管契约                   五、基金财产的支持    （一）基金财产支持的原则 及投资所需的其他账户。 确保基金财产的齐全与孤苦。 方可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金不休东说念主的正当合规指示，不得自走时用、 刑事拖累、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户珍摄费 等用度）。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金不休东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成失掉的，基金 不休东说念主应负责向连接当事东说念主追偿基金财产的失掉，基金托管东说念主应给以必要的协助 与合营，但对此不承担相应拖累。 金财产。    （二）基金召募时代及召募资金的验资 业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的交易银行等营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金不休东说念主开立并不休。 基金份额抓有东说念主东说念主数稳健《基金法》、                 《运作办法》、基金合同等连接轨则后，基金 不休东说念主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期 在轨则时辰内，聘用稳健《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金             托管契约 资，出具验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐 师署名方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）基金银行账户的开立和不休 含本基金称呼，具体称呼以推行开立为准。本基金的一切货币相差行为，包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付绸缪收益、收取认购/申购款，均需通过该托管 资金账户进行。 东说念主和基金不休东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。    （四）如期入款账户    基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金不休东说念主都必须和 入款机构签订如期入款契约，约定两边的权益和义务，该契约动作划款指示附件。 该契约中必须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并 不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的统共款项必须划至托管专户（明 确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期入款契约中未体现 前述条件，基金托管东说念主有权断绝如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后， 基金托管东说念主支持证实书底本或者复印件。基金不休东说念主应该在合理的时辰内进行定 期入款的投资和支取事宜，若基金不休东说念主提前支取或部分提前支取如期入款，若 产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息 差的处理方法由基金不休东说念主和基金托管东说念主两边协商贬责。    （五）债券托管账户的开设和不休    基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构 的连接轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限拖累公司和银行间阛阓清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，抓有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金            托管契约    （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不休 基金开立基金不休东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金不休东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 不休和运用由基金不休东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限拖累公司的一 级法东说念主算帐使命，基金不休东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限拖累公司的轨则践诺。 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关轨则，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则践诺。    （七）期货的相关账户的开立和不休    基金不休东说念主应当协助基金托管东说念主按摄影关轨则开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货资金账户 称呼及交易编码对应称呼应按照连接轨则拓荒。    本基金如投资需什物交割的国债期货,则投资前基金不休东说念主应与基金托管东说念主就 相关操劳动项协商一致。    （八）其他账户的开立和不休 在基金不休东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按连接轨则使用并不休。    （九）基金财产投资的连接有价凭证等的支持    基金财产投资的连接什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 支持库，也可存入中央国债登记结算有限拖累公司、中国证券登记结算有限拖累 公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业中心的 代支持库，支持凭证由基金托管东说念主抓有。有价凭证的购买和转让，由基金不休东说念主 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金           托管契约 和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行有用限定的资 产不承担支持拖累。    （十）与基金财产连接的枢纽合同的支持    与基金财产连接的枢纽合同的签署，由基金不休东说念主负责。由基金不休东说念主代表 基金签署的、与基金财产连接的枢纽合同的原件分别由基金不休东说念主、基金托管东说念主 支持。除本契约另有轨则外，基金不休东说念主代表基金签署的与基金财产连接的枢纽 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露契约及基金投资业务中产生 的枢纽合同，基金不休东说念主应尽可能保证基金不休东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份 底本的原件。基金不休东说念主应在枢纽合同签署后实时以加密方式将枢纽合同传真给 基金托管东说念主，并在三十个使命日内将底本投递基金托管东说念主处。枢纽合同的支持期 限为基金合同断绝后 15 年。    对于无法取得二份以上的底本的，基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金             托管契约               六、指示的发送、阐发及践诺    基金不休东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指 令，基金托管东说念主践诺基金不休东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等连就职项。    （一）基金不休东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 在授权文献奏效的 5 个使命日内将授权文献原件寄送托管东说念主。要是授权文献中载 明具体奏效时辰的，该奏效时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发 的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发的时点为 授权文献的奏效时辰。 东说念主及相关操作主说念主员除外的任何东说念主清楚。但法律法则轨则或有权机关要求的除外。    （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以偏执他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。    （三）指示的发送、阐发及践诺的时辰和措施    基金不休东说念主发送指示应采取传真方式或两边协商一致的其他方式。    基金不休东说念主应按照法律法则和基金合同的轨则，在其正当的运筹帷幄权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定措施发出的指示，基金不休东说念主不得否定其遵循。但要是基金不休东说念主还是取销或 更始对交易指示发送东说念主员的授权，况且基金托管东说念主根据本契约阐发后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不休东说念主不承 担拖累，授权已更始但未经基金托管东说念主阐发的情况除外。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金              托管契约    指示发出后，基金不休东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐发。    基金不休东说念主应在交易完了后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐发。要是银行间簿记系统还是生成的交易需 要取消或断绝，基金不休东说念主要书面文告基金托管东说念主。    基金不休东说念主向基金托管东说念主发送有用划款指示时，应确保基金托管东说念主有填塞的 处理时辰，除需探求资金在途时辰外，还需给基金托管东说念主留有 2 个使命小时的复 核和审批时辰。基金不休东说念主在每个使命日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款 指示，基金托管东说念主不保证今日大致践诺。有用划款指示是指指示要素（包括付款 东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时辰）准 确无误、预留印鉴相符、相关的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。因基金管 理东说念主本人原因变成的指示传输不足时、未能留出填塞的划款时辰，甚而资金未能 实时到账所变成的失掉由基金不休东说念主承担。    基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金不休东说念主的指示，预先文告基金不休东说念主其名单， 并与基金不休东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据连接内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或以 两边招供的其他方式文告基金不休东说念主。    基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示践诺完毕后，基金托管东说念主应及 时文告基金不休东说念主。    基金不休东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有填塞的资金余 额，对基金不休东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予践诺，但应立即以两边招供的文告基金不休东说念主，由基金不休东说念主审核、查 明原因，出具书面文献阐发此交易指示无效。基金托管东说念主不承担因未践诺该指示 变成失掉的拖累。    （四）基金不休东说念主发送弊端指示的情形和处理措施    基金不休东说念主发送弊端指示的情形包括指示违抗法律法则和基金合同的约定， 指示发送东说念主员无权或突出权限发送指示。    基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金不休东说念主的指示弊端时，有权断绝执 行，并实时以书面或以两边招供的其他方式文告基金不休东说念主改正。如需取销指示， 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金           托管契约 基金不休东说念主应出具书面诠释，并加盖预留印鉴。    （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝践诺指示的情形和处理措施    若基金托管东说念主发现基金不休东说念主的指示违抗法律法则，或者违抗基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝践诺，独立即以灌音电话或以两边招供的其他方式通 知基金不休东说念主。    （六）基金托管东说念主未按照基金不休东说念主指示践诺的处理方法    基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金不休东说念主发送的指示践诺，应在发现后 实时采取措施给以弥补；若对基金财产或投资东说念主变成告成失掉，由基金托管东说念主赔 偿由此变成的告成失掉。    （七）更换被授权东说念主的措施    基金不休东说念主更换被授权东说念主、更始或断绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式文告基金托管东说念主，并经电话阐发后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献底本。新的授权文献奏效之后， 底本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容践诺连接业务，要是新 的授权文献底本与传真件内容不同，由此产生的拖累由基金不休东说念主承担。基金托 管东说念主更换接收基金不休东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话或以书面或以两边认 可的其他方式文告基金不休东说念主并由基金不休东说念主阐发。    （八）其他事项    基金托管东说念主在接收指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时以书面或以两边招供 的其他方式讲演基金不休东说念主，基金托管东说念主对践诺基金不休东说念主的正当指示对基金财 产变成的失掉不承担抵偿拖累。    基金参与认购未上市债券时，基金不休东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金不休东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应拖累。    基金不休东说念主同意基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限拖累公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限拖累公司进行交收。基金 投资发生的统共场内交易的算帐交收，由基金托管东说念主根据相关登记结算公司的结 算王法办理，基金不休东说念主不需要另行出具指示。    解任中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金           托管契约 不休办法等连接轨则所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为 基金不休东说念主向基金托管东说念主发出的有用指示，毋庸基金不休东说念主向基金托管东说念主另行出 具指示，基金托管东说念主应给以践诺。    本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主告成从资金 账户中扣划，毋庸基金不休东说念主出具指示。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金               托管契约                 七、交易及算帐交收安排    （一）采纳证券、期货买卖的证券、期货运筹帷幄机构    基金不休东说念主应联想采纳证券买卖的证券运筹帷幄机构的轨范和措施。基金不休东说念主 负责采纳代理本基金证券买卖的证券运筹帷幄机构，租用其交易单位动作基金的专用 交易单位。基金不休东说念主和被选中的证券运筹帷幄机构签订交易单位租用契约，基金管 理东说念主应提前文告基金托管东说念主。交易单位保证金由被选中的证券运筹帷幄机构委用。基 金不休东说念主应根据连接轨则，在基金的中期讲演和年度讲演中将所选证券运筹帷幄机构 的连接情况、基金通过该证券运筹帷幄机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的 佣金等给以裸露，并将上述情况及基金交易单位号、佣金费率等基本信息以及变 更情况实时以书面样子文告基金托管东说念主。因相关法律法则或交易王法的修改带来 的变化以届时有用的法律法则和相关交易王法为准。    基金不休东说念主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法则、                《基金合同》的相关轨则践诺，若无明确轨则 的，可参照连接证券买卖、证券经纪机构采纳的王法践诺。    （二）基金投资证券后的算帐交收安排 司多边净额结算要求的证券交易：    （1）基金托管东说念主、基金不休东说念主应共同战胜两边签订的《托管银行证券资金结 算契约》。    （2）基金托管东说念主解任中国证券登记结算有限拖累公司上海分公司和深圳分公 司备付金、保证金不休办法连接轨则，细则和调整该基金财产最低结算备付金、 证券结算保证金名额，基金不休东说念主应存放于中国证券登记结算有限拖累公司的最 低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管东说念主根据中国证券登记结算有限 拖累公司上海和深圳分公司备付金、保证金不休办法轨则的名额。基金托管东说念主根 据中国证券登记结算有限拖累公司上海和深圳分公司轨则向基金财产支付利息。    （3）根据中国证券登记结算有限拖累公司托管行麇集算帐王法，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限拖累公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金 不休东说念主不可将该笔资金动作 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金              托管契约 可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。    （4）根据中国证券登记结算有限拖累公司的轨则，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同断绝时， 基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限拖累公司的最低备付金、交易保证金 以及中国证券登记结算有限拖累公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金 托管东说念主将于中国证券登记结算有限拖累公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费 用后划付至基金算帐讲演中指定的收款账户。基金合同断绝后，中国证券登记结 算有限拖累公司根据结算王法，调增绸缪的结算备付金以及交易保证金，基金管 理东说念主应合营基金托管东说念主，向基金托管东说念主实时划付调增款项，以便基金托管东说念主履行 交收职责。    （5）基金不休东说念主签署本契约，即视为同意基金不休东说念主在组成资金交收背信且 未能按时指定相关证券动作交收践约担保物时，基金托管东说念主可自行向中国证券登 记结算有限拖累公司苦求由结算公司协助冻结基金不休东说念主证券账户内相应证券， 无需基金不休东说念主另行出具书面阐发文献。 司 T+0 非担保结算要求的证券交易：    （1）对于在沪深交易所交易的采取 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司 债大批交易、钞票支抓证券等，根据中登公司业务王法当令调整），基金不休东说念主需 在交易当日不晚于 14：00 向基金托管东说念主发送交易应付资金划款指示（对于中登业 务王法轨则不是必须要勾单的，若基金不休东说念主但愿基金托管东说念主进行勾单处理，则 需在指示上备注需要基金托管东说念主勾单），同期将相关交易讲授文献传真至基金托管 东说念主，并与基金托管东说念主进行电话阐发，以保证当日交易资金交收的得手进行。对于 基金不休东说念主在 14：00 后出具的划款指示，稀奇是需要基金托管东说念主进行“勾单”阐发 的交易，基金托管东说念主本着辛劳守法的原则积极处理，但不保证支付/勾单得手。    （2）基金不休东说念主一朝出现交易后无法践约的情况，应在第一时辰文告基金托 管东说念主。对于中登公司允许基金托管东说念主指定不践约的交易品种，基金不休东说念主应向基 金托管东说念主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不践约） 呈报时辰有限，基金托管东说念主有权在电话文告基金不休东说念主后，先行完成取消交收操 作，基金不休东说念主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。    （3）若基金不休东说念主未实时出具交易应付资金划款指示，或基金不休东说念主在托管 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金               托管契约 居品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东说念主有权在中登公司取消交收 截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收呈报，统共失掉由基金不休东说念主 承担。    （4）对于根据结算王法不可取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3） 项所述情形的，基金不休东说念主明察并同意基金托管东说念主有权（但并非确保）仅根据中 登公司的算帐交收数据，主动将基金财产托管账户中的资金划入中登公司用以完 成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金不休东说念主承诺在日终前向基金托管东说念主 补出具资金划款指示。    （5）发生以下因基金不休东说念主原因所变成的情形，基金不休东说念主愉快担相应拖累： 东说念主承担交易失败的风险，基金托管东说念主无义务为该居品垫付交收款项； 导致基金托管东说念主无法实时完成支付结算操作而使其本人居品交收失败的，由基金 不休东说念主自行承担交易失败的风险； 得手，变成基金托管东说念主失掉，则愉快担抵偿拖累，且基金托管东说念主保留根据上海银 行间阛阓同行拆借利率向基金不休东说念主追索利息的权益； 托管东说念主提交划款指示，且有笔据讲授其告成变成基金托管东说念主托管的其他居品交收 失败和失掉的，基金不休东说念主应负抵偿拖累。    （6）基金不休东说念主已充分了解基金托管东说念主结算模式下可能存在的交收风险。如 基金托管东说念主托管的其他基金资金不足或过失，进而导致基金不休东说念主不休的基金交 收失败的，则基金托管东说念主将合营基金不休东说念主提供相关数据等信息向其他客户追偿。    （7）对于托管基金采取 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时 交收的收款业务，基金不休东说念主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管东说念主发送交易应收资金收款指示，同期将相关交易讲授文献传真至基金 托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话阐发，以便基金托管东说念主将交收金额提回至托管 基金财产托管账户。 司 T+N 非担保结算要求的证券交易： 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金               托管契约    基金不休东说念主明察并同意基金托管东说念主仅根据中国证券登记结算有限拖累公司的 算帐交收数据主动完成基金资金算帐交收。若基金不休东说念主出现交易后无法践约的 情况，况且中国证券登记结算有限拖累公司的业务王法允许基金托管东说念主对相关交 易不错取消交收的，基金不休东说念主应于交收日前一使命日向基金托管东说念主出具书面的 取消交收指示，并与基金托管东说念主进行电话阐发。 一致，如有必要两边另行签署相关备忘录。    （三）银行间债券交易的算帐交收安排 行交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律拖累及失掉。 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐发。要是银行间中债轮廓业务平台或上海 算帐所客户末端系统还是生成的交易需要取消或断绝，基金不休东说念主要书面文告基 金托管东说念主。 管东说念主。对于基金不休东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应费力 合营出款。如基金不休东说念主要求今日某一时点到账，则交易结算指示需提前 2 个工 作小时发送，并进行电话阐发。指示、成交单传输不足时、未能留出填塞的操作 时辰，甚而资金未能实时到账、债券未能实时交割所变成的失掉由基金不休东说念主承 担。 资金余额，对基金不休东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基 金托管东说念主可不予践诺，独立即文告基金不休东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该 指示而变成失掉的拖累。基金不休东说念主阐发该指示不予取消的，资金备足并文告基 金托管东说念主的时辰视为指示收到时辰。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金返璧至托管专户的之外，应当由基金不休东说念主出具资金划款指示，基金托 管东说念主审核无误后践诺。由于基金不休东说念主未实时出具指示导致本基金在托管专户的 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金             托管契约 头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的失掉，基金托管东说念主不承担拖累。    （四）交易记载、资金和证券账目查对的时辰和方式    对基金的交易记载，由基金不休东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外裸露基 金份额净值之前，必须保证今日统共推行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载 十足一致。要是推行交易记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不齐全 或不实在，由此导致的失掉由基金的司帐拖累方承担。    资金账目由基金不休东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。    基金不休东说念主和基金托管东说念主每交易日完了后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券对账，确保账实相符。    （五）基金申购和赎回业务处理的基本轨则 不休东说念主应付传递的申购、赎回的数据实在性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资 金的到账情况并根据基金不休东说念主指示实时划付赎回款项。 整。 和盖印奏效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法往日发送，两边可协 商贬责处理方式。基金不休东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按连接轨则保 存。 按时进行。不然，由基金不休东说念主承担相应的拖累。    为舒服申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不休东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构不休。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金                托管契约 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金不休东说念主采取措施进行催收，由此变成基金失掉的，基金不休 东说念主应负责向连接当事东说念主追偿基金的失掉，基金托管东说念主给以必要的合营。    拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 如系基金不休东说念主的过失原因变成，相应拖累由基金不休东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。 期付款和与投资连接的付款、赎回和分成资金划拨时，基金不休东说念主需向基金托管 东说念主下达指示。资金指示的模式、内容、发送、接收和阐发方式等与投资指示换取。    （六）申赎净额结算基金申购、赎回等款项采取轧差交收的结算方式，基金 托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵照“全额算帐、净额交收”的原则，逐日 (T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额来细则托管账 户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基 金不休东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划往基金托管账户；当存在托管账户 净应付额时，基金托管东说念主按基金不休东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 账务处理。    要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基 金不休东说念主的原因未准时到账的资金，应实时文告基金不休东说念主划付，由此产生的责 任应由基金不休东说念主承担。    要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金不休东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金不休东说念主应实时文告基金托 管东说念主划付，由此产生的拖累应由基金托管东说念主承担。    （七）基金诊治 金算帐和数据传递的时辰、措施及托管契约当事东说念主承担的权责按基金不休东说念主届时 的公告践诺。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金           托管契约 告。    （八）基金现款分成 法》的连接轨则在中国证监会轨则前言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金                托管契约          八、基金钞票净值忖度、估值和司帐核算    （一）基金钞票净值的忖度、复核与完成的时辰及措施    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    某类基金份额净值是指按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金钞票净 值除以当日该类基金份额的余额数目忖度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或失掉由基金财产承担。基金不休东说念主不错拓荒大额赎回 情形下的净值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。    基金不休东说念主每个估值日忖度基金钞票净值及各种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核无误后，按轨则公告。但基金不休东说念主根据法律法则或基金合同的轨则暂停 估值时除外。    基金不休东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各种别基金份额净值效果以双 方约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主按规 定对外公布。    （二）基金钞票估值方法和极度情形的处理    基金所领有的股票、债券、期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。    （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的枢纽事件的，可参考同样投资品种的现行市价及枢纽变化要素，调整 最近交易市价，细则公允价钱； 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金            托管契约 值机构（中证指数有限公司，以下简称“中证指数”）提供的相应品种当日的估值 净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 易所阛阓挂牌转让的钞票支抓证券，采取估值技巧细则公允价值； 下，应以活跃阛阓上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以阐发估值日的公允 价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应采取估值技巧细则其公 允价值。    （2）处于未上市时代的有价证券应别离如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公拓荒行股票时公司鼓吹公拓荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管 机构或行业协会连接轨则细则公允价值。    （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中 央国债登记结算公司，以下简称“中央结算公司”）提供的相应品种当日的估值净 价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央结算 公司）提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构（中央 结算公司）未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异， 未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    （4）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金            托管契约 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。    （5）消释债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估 值。    （6）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，采取最近交易日结算价估 值。    （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金不休东说念主不错采取舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作轨范遵照相关法律法则以及监管部 门、自律王法的轨则。    （8）本基金采取第三方估值机构（中证指数和中央结算公司）按照上述公允 价值细则原则提供的数据估值。    （9）估值忖度中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供 的汇率为基准：基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中 间价。若本基金现行估值汇率不再发布或发生枢纽变更，或阛阓上出现更为公允、 更稳健本基金的估值汇率时，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据推行情 况调整本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主 大会。    （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。    （11）相关法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。    如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的轨则或者未能充分珍摄基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。    根据连接法律法则，基金钞票净值忖度和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主 承担。本基金的基金司帐拖累方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金连接的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金不休东说念主对基金净值的忖度效果对外给以公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金 变成的失掉以及因该交易日基金净值忖度顺延弊端而引起的失掉，由基金不休东说念主 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金               托管契约 负责赔付，基金托管东说念主不承担任何拖累。    （三）基金份额净值弊端的处理方式 类别基金份额净值估值弊端；基金份额净值出现弊端时，基金不休东说念主应当立即予 以校正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防患失掉进一步扩大； 并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公 告，并报中国证监会备案。 时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的拖累，经阐发后按 以下条件进行抵偿：    ①本基金的基金司帐拖累方由基金不休东说念主担任，与本基金连接的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金不休东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的失掉，由基金不休东说念主负责赔付。    ②若基金不休东说念主忖度的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此 给基金份额抓有东说念主变成失掉的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金不休东说念主与基金托管东说念主按照过失 进度各自承担相应的拖累。    ③如基金不休东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的忖度效果，诚然屡次重新计 算和查对尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金 不休东说念主的忖度效果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的失掉，由基金 不休东说念主负责赔付。    ④由于基金不休东说念主提供的信息弊端（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值忖度弊端而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的失掉，由 基金不休东说念主负责赔付。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。    （四）暂停估值的情形 业时； 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金             托管契约 产价值时； 阐发后，基金不休东说念主应当暂停基金估值；    （五）基金司帐轨制    按国度连接部门轨则的司帐轨制践诺。    （六）基金账册的建立    基金不休东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演。基金不休东说念主、基金 托管东说念主分别独无意成立、记载和支持本基金的全套账册。若基金不休东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金不休东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的忖度和公告的，以基金 不休东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与讲演的编制和复核    基金财务报表由基金不休东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金不休东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文告基金不休东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足 一致。    （1）报表的编制    基金不休东说念主应当在每月完了后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度讲演的编制；在上半年完了之日起两个月内 完成基金中期讲演的编制；在每年完了之日起三个月内完成基金年度讲演的编制。 基金年度讲演中的财务司帐讲演应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》轨则的 司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季 度讲演、中期讲演或者年度讲演。    （2）报表的复核    基金不休东说念主应实时完成报表编制，将连接报表提供基金托管东说念主复核；基金托 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金           托管契约 管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度连接轨则为准。    基金不休东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相关报表及讲演。   （八）基金不休东说念主应在编制季度讲演、中期讲演或者年度讲演之前实时向基金 托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效果。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金           托管契约                    九、基金收益分派    基金不休东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金              托管契约                    十、基金信息裸露    （一）守秘义务    基金托管东说念主和基金不休东说念主应按法律法则、基金合同的连接轨则进行信息裸露， 拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息 裸露办法》偏执他连接轨则进行信息裸露外，基金不休东说念主和基金托管东说念主对基金运 作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为 基金不休东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务： 证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息裸露或公开。    （二）信息裸露的内容    基金的信息裸露内容主要包括基金招募诠释书、基金居品辛勤纲要、基金合 同、托管契约、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期讲演（包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季 度讲演）、临时讲演、认知公告、基金份额抓有东说念主大会有筹备、算帐讲演、投资钞票 支抓证券的信息裸露、投资股指期货相关公告、投资国债期货相关公告、投资港 股通交易信息裸露、投资于非公拓荒行股票等流畅受限证券的信息裸露、实施侧 袋机制时代的信息裸露及中国证监会轨则的其他信息。基金年度讲演需经稳健《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计后，方可裸露。    （三）基金托管东说念主和基金不休东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露措施    基金托管东说念主和基金不休东说念主在信息裸露经过中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，憨厚信用，严守巧妙。基金不休东说念主负责办理与基金连接的信息裸露事宜， 基金托管东说念主应当按摄影关法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主给以 公布。    对于不需要基金托管东说念主(或基金不休东说念主)复核的信息，基金不休东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应文告基金托管东说念主(或基金不休东说念主)。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金            托管契约    基金不休东说念主和基金托管东说念主应积极合营、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时裸露的义务。    基金不休东说念主应当在中国证监会轨则的时辰内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会轨则前言裸露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托 管东说念主将通过轨则前言公开裸露。    当出现下述情况时，基金不休东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金相关信 息：    （1）基金投资所触及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；    （2）不可抗力；    （3）出现《基金合同》约定的暂停估值的情形；    （4）法律法则、基金合同或中国证监会认定的其他情形。    按连接轨则须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金不休东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金不休东说念主公告。发生基金合同中轨则需要裸露的事项时， 按基金合同轨则公布。    照章必须裸露的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金不休东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容十足一致。                     十一、基金用度    一、基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。    二、违纪处理方式    基金托管东说念主发现基金不休东说念主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》偏执他 连接轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金不休东说念主给以诠释解释， 如基金不休东说念主无正派情理，基金托管东说念主可断绝支付。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金            托管契约             十二、基金份额抓有东说念主名册的支持    基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和支持，保存期 不少于 20 年。基金不休东说念主和基金托管东说念主应分别支持基金份额抓有东说念主名册，保存期 不少于法律法则轨则的年限，法律法则另有轨则或有权机关另有要求的除外。如 不可妥善支持，则按相关法则承担拖累。    在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金不休东说念主应将连接辛勤 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和齐全 性。基金托管东说念主不得将所支持的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应战胜守秘义务。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金            托管契约              十三、基金连接文献档案的保存    （一）档案保存    基金不休东说念主应保存基金财产不休业务行为的记载、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关辛勤。 基金不休东说念主和基金托管东说念主都应当按轨则的期限支持。保存期限不少于法律法则规 定的年限。    （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。    （三）变更与协助    若基金不休东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。    （四）基金不休东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和弥留合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上，法律法 规另有轨则或有权机关另有要求的除外。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金             托管契约           十四、基金不休东说念主和基金托管东说念主的更换    （一）基金不休东说念主的更换    有下列情形之一的，基金不休东说念主职责断绝：    （1）被照章取消基金不休阅历；    （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；    （3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告歇业；    （4）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。    更换基金不休东说念主必须依照如下措施进行：    （1）提名：新任基金不休东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含    （2）有筹备：基金份额抓有东说念主大会在基金不休东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金不休东说念主形成有筹备，该有筹备需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，有筹备自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金不休东说念主：新任基金不休东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金不休东说念主；    （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金不休东说念主的有筹备须报中国证监会备案；    （5）公告：基金不休东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不休东说念主的基金份额 抓有东说念主大会有筹备奏效后依照《信息裸露办法》的连接轨则在轨则前言公告；    （6）打法：基金不休东说念主职责断绝的，基金不休东说念主应妥善支持基金不休业务资 料，实时向临时基金不休东说念主或新任基金不休东说念主持理基金不休业务的移交手续，临 时基金不休东说念主或新任基金不休东说念主应实时接收。临时基金不休东说念主或新任基金不休东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；    （7）审计：基金不休东说念主职责断绝的，应当按照法律法则轨则聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支；    （8）基金称呼变更：基金不休东说念主更换后，要是原任或新任基金不休东说念主要求， 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金             托管契约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不休东说念主连接的称呼字样。    （二）基金托管东说念主的更换    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：    （1）被照章取消基金托管阅历；    （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；    （3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告歇业；    （4）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。    （1）提名：新任基金托管东说念主由基金不休东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含    （2）有筹备：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成有筹备，该有筹备需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，有筹备自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；    （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的有筹备须报中国证监会备案；    （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不休东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 抓有东说念主大会有筹备奏效后依照《信息裸露办法》的连接轨则在轨则前言公告；    （6）打法：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善支持基金财产和基金托管业务 辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金不休东说念主查对 基金钞票总值和基金钞票净值；    （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法则轨则聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支。    （三）基金不休东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金不休东说念主和基金托管东说念主； 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金           托管契约 金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会有筹备奏效后依照《信息裸露办法》的连接轨则在 轨则前言上蚁合公告并向中国证监会备案。    （四）新基金不休东说念主或临时基金不休东说念主接收基金不休业务，或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金不休东说念主或原基金托管 东说念主应赓续履行相关职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益变成毁伤的行为。 原基金不休东说念主或原基金托管东说念主在赓续履行相关职责时代，仍有权按照《基金合同》 的轨则收取基金不休费、基金托管费或基金销售工作费。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金            托管契约                     十五、防止行为    本契约当事东说念主防止从事的行为，包括但不限于：    （一）基金不休东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。    （二）基金不休东说念主不屈允地对待其不休的不同基金财产，基金托管东说念主不屈允 地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金不休东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主 除外的第三东说念主牟取利益。    （四）基金不休东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。    （五）基金不休东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和不休经过中任何尚未 按法律法则轨则的方式公开裸露的信息。    （六）基金不休东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。    （七）基金不休东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高档不休东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。    （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事拖累基金财产，根据基金不休东说念主的正当指示、 基金合同或托管契约的轨则进行刑事拖累的除外。    （九）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违抗轨则向他 东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷拖累的投资；（4）买卖其他基金份额， 然则中国证监会另有轨则的除外；（5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；（6） 从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行为；（7）法律、行 政法则和中国证监会轨则防止的其他行为。法律法则或监管部门取消或调整上述 物化，如适用于本基金，基金不休东说念主在与基金托管东说念主协商一致并履行稳健措施后， 则本基金投资不再受相关物化或以变更后的轨则为准。    （十）法律法则和基金合同防止的其他行为，以及法律、行政法则和中国证 监会轨则防止基金不休东说念主、基金托管东说念主从事的其他行为。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金              托管契约       十六、托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐    （一）托管契约的变更措施    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。    （二）基金托管契约断绝出现的情形    （三）基金财产的算帐    （1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个使命日内成立基金财产算帐小组， 基金不休东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。    （2）基金财产算帐小组成员由基金不休东说念主、基金托管东说念主、稳健《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。    （3）在基金财产算帐经过中，基金不休东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续诚挚、辛劳、守法地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，珍摄基金份额抓 有东说念主的正当权益。    （4）基金财产算帐小组负责基金财产的支持、清理、估价、变现和分派。基 金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。    基金合同断绝情形发生，应当按法律法则和基金合同的连接轨则对基金财产 进行算帐。基金财产算帐措施主要包括：    （1）基金合同断绝情形发生时，由基金财产算帐小组长入收受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲演； 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金             托管契约    （5）聘用司帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律宗旨书；    （6）将基金财产算帐讲演报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐经过中发生的统共合理 用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （1）支付算帐用度；    （2）缴纳所欠税款；    （3）奉赵基金债务；    （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。    基金财产未按前款（1）－（3）项轨则奉赵前，不分派给基金份额抓有东说念主。    基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个使命日内由 基金财产算帐小组公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在轨则网站上， 并将算帐讲演教唆性公告登载在轨则报刊上；算帐经过中的连接枢纽事项须实时 公告；基金财产算帐讲演经稳健《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所 审计，讼师事务所出具法律宗旨书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并 公告。    基金财产算帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有规 定的从其轨则。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金            托管契约                     十七、背信拖累    （一）基金不休东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不稳健约定的， 应当承担背信拖累。    （二）基金不休东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的， 应当分别对各自的行为照章承担抵偿拖累；因共同行为给基金财产或者基金份额 抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿拖累。    （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主变成失掉的，应就告成失掉进行赔 偿；给基金财产变成失掉的，应就告成失掉进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义 务代表基金向背信方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 阛阓交易王法动作或不动作而变成的失掉等；    （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时采取必要的 措施，费力防患失掉的扩大。莫得采取稳健措施甚而失掉扩大的，不得就扩大的 失掉要求抵偿。非背信方因防患失掉扩大而开销的合理用度由背信方承担。    （五）背信行为虽已发生，但本托管契约大致赓续履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金不休东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本契约。    （六）由于基金不休东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基 金不休东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、稳健、合理的措施进行查抄，然则未 能发现弊端或未能幸免弊端发生的，由此变成基金财产或投资东说念主失掉，基金不休 东说念主和基金托管东说念主免除抵偿拖累。然则基金不休东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的 措施舍弃或削弱由此变成的影响。    （七）本契约所指“失掉”，限于告成失掉。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金           托管契约                   十八、争议贬责方式    两边当事东说念主同意，因本托管契约而产生的或与本托管契约连接的一切争议， 如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委 员会（上海海外仲裁中心），按照该机构届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有禁止力，仲裁用度由败诉方承 担。    争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 诚挚、辛劳、守法地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，珍摄基金份额抓有 东说念主的正当权益。    本契约受中国法律（为本契约之宗旨，在此不包括香港、澳门稀奇行政区和 台湾地区法律）统领。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金           托管契约                  十九、托管契约的遵循    两边对托管契约的遵循约定如下：    （一）基金不休东说念主在向中国证监会苦求召募注册时提交的托管契约草案，应 经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，契约当事东说念主双 方根据中国证监会的宗旨修改并认真签署托管契约。托管契约以中国证监会注册 的文本为认真文本。    （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管契约的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐效果报中国证监会备案并公告 之日止。    （三）托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律禁止力。    （四）本契约一式三份，契约两边各抓一份，剩余由基金不休东说念主根据需要上 报监管机构一份，每份具有同等法律遵循。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金           托管契约                     二十、其他事项    如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金不休东说念主应 给以合营，承担司法协助义务。    除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、连接法律法则等轨则协商办理。 浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金             托管契约    本页无正文，为《浦银安盛 ESG 拖累投资夹杂型证券投资基金托管契约》的 署名盖印页。 基金不休东说念主：浦银安盛基金不休有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：中国上海 签 订 日：    年   月   日